Atbilstības uzraudzība

Atbilstības uzraudzība (angl. - compliance) ir kompānijas darbības atbilstība saistošiem likumdošanas un normatīvajiem aktiem. Citadele Asset Management darbojas saskaņā ar attiecīgajiem LR un ES normatīvajiem aktiem un atbilstoši labākajiem starptautiskās prakses standartiem.

Atbilstības uzraudzības procesā iekļaujas arī pasākumu komplekss noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanai.  AML (Anti Money Laundering) darbības politika un procedūras ir izstrādātas atbilstoši:ney Laundering) darbības politika un procedūras ir izstrādātas atbilstoši:

  • FKTK rekomendācijām
  • FATF 40+9 rekomendācijām
  • Basel un Wolfsberg AML rekomendācijām
  • U.S. Patriot Act, AML Regulations.