Ieguldītāju interešu aizsardzība

2008.gada 1.februārī Latvijā ir pilnā apmērā ieviestas Eiropas Savienības 2004.gada 21.aprīļa direktīvas 2004/39/EK, kas attiecas uz finanšu instrumentu tirgiem (MiFID) prasības.

MiFID direktīvas galvenie mērķi ir nodrošināt lielāku ieguldītāju interešu aizsardzību un nevainojamu finanšu instrumentu tirgus darbību. Tāpēc “Citadele Asset Management” IPAS savā darbībā ir ieviesusi virkni uzlabojumu ar mērķi nodrošināt augstāku ieguldītāju aizsardzības līmeni un uzlabot ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas kārtību.

Visiem “Citadele Asset Management” IPAS klientiem, ņemot vērā viņa raksturojumu, kā arī pieredzi un zināšanas darījumos ar finanšu instrumentiem un šo darījumu veikšanas mērķi ir piešķirts viens no trīs iespējamiem statusiem: privāts klients, profesionāls klients vai tiesīgais darījumu partneris. Atkarībā no klienta statusa, tam tiek piemērots attiecīgs aizsardzības līmenis. Klienta aizsardzības pasākumi cita starpā ietver ieguldījumu pakalpojuma piemērotības un atbilstības klienta interesēm izvērtēšanu.

Lai novērstu iespējamos interešu konfliktus, kas var rasties ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas gaitā, “Citadele Asset Management” IPAS ir izstrādājusi un ieviesusi Interešu konfliktu novēršanas politiku, sniedzot ieguldījumu pakalpojumus.

Veicot darījumus ar finanšu instrumentiem klientu labā “Citadele Asset Management” IPAS vadās no savas  Darijumu izpildes politikas ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā (Pielikums Nr.1). Klients pirms ieguldījumu pakalpojumu saņemšanas tiek iepazīstināts ar minēto politiku, un klientam ir jāapliecina sava piekrišana šai politikai. Klientam tiek sniegta arī plaša informācija par “Citadele Asset Management” IPAS un par darījumiem ar finanšu instrumentiem un ar tiem saistītajiem riskiem.Darijumu izpildes politikas ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā  

Informācija par ieguldījumu pakalpojumu sniedzēju

Informācija par nodokļiem un nodevām

Informācija par klienta finanšu instrumentu (investīciju) portfeļu pārvaldības pakalpojumu

 

Ierosinājumu un pretenziju izskatīšanas kārtība 

Klientam piešķiramo statusu apraksts

Ar finanšu instrumentiem saistīto risku apraksts

Interešu konfliktu novēršanas politikas apraksts